Погодження на створення відокремленого підрозділу за межами України (діяльність з торгівлі цінними паперами, діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, діяльність з управління іпотечним покриттям, депозитарна діяльність, клірингова діяльність)

Для отримання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України ліцензіату необхідно подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідну заяву та необхідний перелік документів.

Умови та випадки надання послуги

Ліцензіат для отримання погодження на створення відокремленого підрозділу за межами України надає до загального відділу Комісії або надсилає поштою (рекомендованим листом) заяву про отримання погодження на створення професійними учасниками фондового ринку відокремлених підрозділів за межами України (додаток 1) та необхідні документи.Копія Положення, затвердженого уповноваженим органом ліцензіата, що додається до заяви має містити: повне найменування відокремленого підрозділу; інформацію про його підпорядкованість; перелік видів професійної діяльності на фондовому ринку та вимоги щодо організації фінансового моніторингу, установлені законодавством України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму; вимоги до наявності мінімальної кількості фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), вимоги до приміщення, технічного та програмного забезпечення його діяльності; умови ліквідації.Заява та документи, що подаються до Комісії згідно з Порядком, мають бути викладені державною мовою з урахуванням вимог Закону України «Про засади державної мовної політики» без виправлень та неточностей, підписані уповноваженою особою ліцензіата. У разі якщо документ має більше ніж один аркуш, він повинен бути прошитий, пронумерований, підписаний уповноваженою особою ліцензіата.У разі якщо документи підписано не керівником ліцензіата чи іншою уповноваженою на це установчими документами ліцензіата особою, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), то ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.

Суб'єкти надання адміністративної послуги

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Можливість оскаржити в суді

Так

Документи, необхідні для отримання послуги

Заява про отримання погодження на створення професійними учасниками фондового ринку відокремлених підрозділів за межами України | Копія рішення уповноваженого органу ліцензіата про створення його відокремленого підрозділу за межами України | Копія Положення, затвердженого уповноваженим органом ліцензіата | Довідка про кандидатури на посади керівних посадових осіб та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку, з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата (за наявності) | Довідка в довільній формі про призначення працівника, відповідального за організацію та проведення фінансового моніторингу відокремленого підрозділу за межами України, з додаванням копії документа встановленого законодавством зразка про складання іспиту з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів | Копії фінансової звітності за останній звітний рік та квартал, що передують даті звернення ліцензіата до Комісії, засвідчені заявником (крім банку) | Копія генеральної ліцензії Національного банку України на здійснення валютних операцій

Строки

Звичайне надання: 30 днів (календарні)

Результати

Рішення про відмову у погодженні, Рішення НКЦПФР про погодження

Вартість

Звичайне надання: Безоплатне надання

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Подписаться
Уведомить о
guest
0 Коментарі
Межтекстовые Отзывы
Посмотреть все комментарии