Свідоцтво про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку за видом торгівля цінними паперами, депозитарна діяльність

Об’єднання професійних учасників може об’єднувати учасників, які здійснюють діяльність на фондовому ринку, і має бути зареєстрованим. У результаті реєстрації Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку видає свідоцтво про реєстрацію об’єднання.

Умови та випадки надання послуги

Усі документи, що складаються заявником (крім документів, що підтверджують членство), не можуть за датою складання перевищувати одного місяця та мають бути засвідчені підписом керівника та печаткою об’єднання (за наявності), а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути додатково прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника та печаткою об’єднання (за наявності). Зазначені вимоги не стосуються документів, які видаються або погоджуються органами державної влади, договорів на користування приміщенням та фінансової звітності.Рішення загальних зборів членів об’єднання професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності щодо реєстрації його як об’єднання професійних учасників фондового ринку не може за датою складання бути раніше засідання останніх загальних зборів об’єднання.
Після прийняття рішення про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності заявнику видається свідоцтво про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку. Cвідоцтво про реєстрацію отримує керівник виконавчого органу об’єднання професійних учасників фондового ринку або представник заявника за виданою заявником довіреністю з пред’явленням документа, що посвідчує особу. Повідомлення про відмову в реєстрації та видачі свідоцтва про реєстрацію з обґрунтуванням причин такої відмови має бути направлене заявнику в письмовій формі протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

Суб'єкти надання адміністративної послуги

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Можливість оскаржити в суді

Так

Документи, необхідні для отримання послуги

Заява про видачу свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку | Фінансова звітність за останній квартал, що передує даті подання документів, разом із звітом аудитора (звітом незалежного аудитора) щодо огляду проміжної фінансової звітності з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім останнього кварталу звітного року у випадках, коли такий квартал є останнім кварталом, що передує даті подання документів, у разі подання річної фінансової звітності разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) за цей рік) та відомості про аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) | Річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності за попередній рік, що передує даті подання документів, з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім об’єднань, у яких звітний період (рік) з дати створення не настав, та випадків, коли річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) була подана до НКЦПФР відповідно до підпункту 9 пункту 4 глави 2 цього розділу) та відомості про аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) | Витяг з трудової книжки або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у керівника заявника стажу роботи на фондовому ринку | Відомості про накладені на об’єднання санкції за правопорушення органами державної влади (у тому числі перелік постанов, розпоряджень, рішень НКЦПФР) протягом трьох останніх років до дати подання заяви або з дати створення із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкції, стану виконання санкції на дату подання заяви. | Довідка про бездоганну ділову репутацію керівника, заступника(ів) керівника заявника, складена у довільній формі, в якій повинна міститися інформація стосовно наявності (відсутності) фактів судимості за корисливі чи посадові злочини, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку, фактів перебування у трудових відносинах із членами заявника та пов’язаності відносинами контролю з членами заявника. | Довідка щодо відповідності приміщення санітарним нормам у розрахунку на одного працівника | Копії документів, що підтверджують право власності об’єднання професійних учасників фондового ринку на приміщення або право користування ним, засвідчені підписом уповноваженої особи об’єднання | Копії правил і стандартів професійної діяльності на фондовому ринку та положень об’єднання професійних учасників фондового ринку, засвідчені підписом уповноваженої особи | Копія рішення загальних зборів членів заявника щодо реєстрації його як об’єднання професійних учасників фондового ринку | Копія рішення органу державної податкової служби про внесення організації (установи) до Реєстру неприбуткових установ та організацій. | Перелік професійних учасників фондового ринку – членів об’єднання професійних учасників фондового ринку, які провадять той вид професійної діяльності на фондовому ринку, за яким зареєстровано об’єднання | Копії документів, що підтверджують членство професійних учасників, які мають ліцензії з відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, в об’єднанні за тим самим видом професійної діяльності, подаються в електронному вигляді у форматі PDF на електронному носії (USB-флеш-накопичувач) | Довідка про сертифікованих осіб об’єднання професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності

Строки

Звичайне надання: 30 днів (календарні)

Результати

Свідоцтво про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку.

Вартість

Звичайне надання: Безоплатне надання

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Подписаться
Уведомить о
guest
0 Коментарі
Межтекстовые Отзывы
Посмотреть все комментарии