Набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі іноземною юрособою

Зареєстрована іноземна юрособа, що має намір збільшити чи набути істотної участі у фінансовій установі, зобов’язана отримати письмове погодження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг. Для отримання такого погодження особа подає заяву та інші документи, зокрема інформацію про власний фінансовий стан, ділову репутацію, структуру власності тощо.

Умови та випадки надання послуги

Вимоги до фінансового стану, ділової репутації заявника та його ланцюга володіння істотною участю встановлені розділом IV Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі.
Рішення Нацкомфінпослуг про погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі діє протягом дванадцяти місяців з дати його прийняття.

Суб'єкти надання адміністративної послуги

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

Можливість оскаржити в суді

Так

Документи, необхідні для отримання послуги

Заява про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі, форма якої встановлена додатком 1 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі | Документ, визначений абзацом другим підпункту 1 пункту 2 цього розділу II Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, щодо кожної юридичної особи, зареєстрованої згідно із законодавством України, через яку заявник опосередковано набуває або збільшує істотну участь у фінансовій установі (подається за наявності таких осіб у ланцюгу володіння істотною участю). | Документи, визначені підпунктом 1 пункту 3 цього розділу II Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, щодо кожної іноземної юридичної особи, через яку заявник опосередковано набуває або збільшує істотну участь у фінансовій установі (подається за наявності таких осіб у ланцюгу володіння істотною участю). | Документ щодо ділової репутації юридичної особи – анкету згідно з додатком 3 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі. | Копія дозволу Антимонопольного комітету України на концентрацію у випадках, визначених законодавством, засвідчену підписом керівника юридичної особи. | Опис документів, що подаються для отримання погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, із зазначенням кількості сторінок кожного документа. | Розрахунок аналітичних показників фінансового стану заявника згідно з переліком, зазначеним у додатку 4 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, підтверджений суб’єктом аудиторської діяльності (не подається заявниками – фінансовими установами). | Схематичне зображення ланцюга володіння істотною участю. | Легалізований витяг із торговельного, банківського, судового реєстру або інший офіційний документ, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, в якій зареєстровано її головний офіс. | Копія чинної редакції установчого документа іноземної юридичної особи, легалізованого належним чином. | Аудиторський звіт проміжної фінансової звітності юридичної особи, складеної відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності за останній квартал, що передує поданню заяви про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі. | Аудиторський звіт щодо фінансової звітності юридичної особи, складеної відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності, за останній рік, що передує поданню заяви про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі (не подається іноземною юридичною особою, якщо її реєстрація в країні, у якій зареєстровано її головний офіс, відбулася в поточному році). | Довідка про відповідність розміру регулятивного/власного капіталу, платоспроможності або додержання фінансових нормативів вимогам законодавства країни місцезнаходження заявника, підтверджена суб’єктом аудиторської діяльності (подається заявником, основним видом діяльності якого є надання фінансових послуг, з урахуванням вимог абзаців сьомого – десятого пункту 1 розділу IV цього Порядку).

Строки

Звичайне надання: У місячний строк

Результати

Отримання погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі.

Вартість

Звичайне надання: Безоплатне надання

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
Подписаться
Уведомить о
guest
0 Коментарі
Межтекстовые Отзывы
Посмотреть все комментарии