Підтримайте Збройні сили України! 🇺🇦

Адміністративні послуги

Погодження на створення відокремленого підрозділу за межами України (діяльність з торгівлі цінними паперами, діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, діяльність з управління іпотечним покриттям, депозитарна діяльність, клірингова діяльність)

Назва послуги

Погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України (діяльність з торгівлі цінними паперами, діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, діяльність з управління іпотечним покриттям, депозитарна діяльність, клірингова діяльність)

Рівень послуги
Загальнодержавна
Коротко про послугу

Для отримання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України ліцензіату необхідно подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідну заяву та необхідний перелік документів.

Адміністративно-територіальна одиниця, де надається послуга
Вся Україна
Статус модерації
Підтверджена
Дата створення
17.01.2021 11:42
Суб'єкти надання адміністративної послуги

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Умови та випадки надання послуги

Ліцензіат для отримання погодження на створення відокремленого підрозділу за межами України надає до загального відділу Комісії або надсилає поштою (рекомендованим листом) заяву про отримання погодження на створення професійними учасниками фондового ринку відокремлених підрозділів за межами України (додаток 1) та необхідні документи.Копія Положення, затвердженого уповноваженим органом ліцензіата, що додається до заяви має містити: повне найменування відокремленого підрозділу; інформацію про його підпорядкованість; перелік видів професійної діяльності на фондовому ринку та вимоги щодо організації фінансового моніторингу, установлені законодавством України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму; вимоги до наявності мінімальної кількості фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), вимоги до приміщення, технічного та програмного забезпечення його діяльності; умови ліквідації.Заява та документи, що подаються до Комісії згідно з Порядком, мають бути викладені державною мовою з урахуванням вимог Закону України «Про засади державної мовної політики» без виправлень та неточностей, підписані уповноваженою особою ліцензіата. У разі якщо документ має більше ніж один аркуш, він повинен бути прошитий, пронумерований, підписаний уповноваженою особою ліцензіата.У разі якщо документи підписано не керівником ліцензіата чи іншою уповноваженою на це установчими документами ліцензіата особою, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), то ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.

Підстави для відмови у наданні послуги

Невідповідності ліцензіата вимогам законодавства, Виявлення недостовірних даних у відповідній заяві та документах

Категорія суб'єкта звернення
Юридична особа
Нормативні документи, що регулюють надання послуги

Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Стаття 4, Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» Частина п’ята статті 16, Постанова Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку від 06.11.2012 №1583 “Рішення НКЦПФР від 06.11.2012 № 1583 «Про затвердження Порядку надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 28.11.2012 р. за № 1999/22311 (зі змінами)” Пункт 1 розділу I

Життєва подія

Діяльність у сфері фінансових послуг або страхування

Особа, що має право подавати скаргу
Оскаржувач, Представник оскаржувача
Можливість оскаржити в суді
Так - заповніть форму Допомога та отримайте консультацію
Позасудові органи оскарження
Результати

Рішення про відмову у погодженні, Рішення НКЦПФР про погодження

Документи, необхідні для отримання послуги

Заява про отримання погодження на створення професійними учасниками фондового ринку відокремлених підрозділів за межами України | Копія рішення уповноваженого органу ліцензіата про створення його відокремленого підрозділу за межами України | Копія Положення, затвердженого уповноваженим органом ліцензіата | Довідка про кандидатури на посади керівних посадових осіб та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку, з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата (за наявності) | Довідка в довільній формі про призначення працівника, відповідального за організацію та проведення фінансового моніторингу відокремленого підрозділу за межами України, з додаванням копії документа встановленого законодавством зразка про складання іспиту з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів | Копії фінансової звітності за останній звітний рік та квартал, що передують даті звернення ліцензіата до Комісії, засвідчені заявником (крім банку) | Копія генеральної ліцензії Національного банку України на здійснення валютних операцій

Спосіб подання заяви та документів

Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто

Спосіб отримання результатів надання послуги

Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто

Строки надання

Звичайне надання: 30 днів (календарні)

Вартості надання

Звичайне надання: Безоплатне надання

0 0 голосів
Рейтинг
Підписатися
Сповістити про
guest
0 Коментарі
Вбудовані Відгуки
Переглянути всі коментарі