Погодження на створення відокремленого підрозділу за межами України (діяльність з торгівлі цінними паперами, діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, діяльність з управління іпотечним покриттям, депозитарна діяльність, клірингова діяльність)
Назва послуги
Погодження на створення професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків відокремленого підрозділу за межами України (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність, клірингова діяльність, діяльність з управління іпотечним покриттям, діяльність на організованих товарних ринках)
Рівень послуги
ЗагальнодержавнаКоротко про послугу
Для отримання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України ліцензіату необхідно подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідну заяву та необхідний перелік документів.
Адміністративно-територіальна одиниця, де надається послуга
Вся УкраїнаДата створення
17.01.2021 11:42Суб'єкти надання адміністративної послуги
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Умови та випадки надання послуги
Заява та документи, що подаються до Комісії згідно з Порядком № 1583, мають бути викладені державною мовою з урахуванням вимог Закону України «Про засади державної мовної політики» без виправлень та неточностей, підписані уповноваженою особою ліцензіата. У разі якщо документ має більше ніж один аркуш, він повинен бути прошитий, пронумерований, підписаний уповноваженою особою ліцензіата.
У разі якщо документи підписано не керівником ліцензіата чи іншою уповноваженою на це установчими документами ліцензіата особою, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), то ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.
Всі інші умови та випадки надання послуги (необхідні документи) можна переглянути на сайті НКЦПФР https://www.nssmc.gov.ua/
Підстави для відмови у наданні послуги
Невідповідності ліцензіата вимогам законодавства, Виявлення недостовірних даних у відповідній заяві та документах
Категорія суб'єкта звернення
Юридична особаНормативні документи, що регулюють надання послуги
Закон України Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків Стаття 4, Закон України Про ринки капіталу та організовані товарні ринки Пункт 7 Стаття 70 розділ V, Постанова Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку від 06.11.2012 №1583 Про затвердження Порядку надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України Пункт 1 розділу I, Рішення Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2022 №620 Про затвердження розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб Пункт 2
Життєва подія
Діяльність у сфері фінансових послуг або страхування
Особа, що має право подавати скаргу
Оскаржувач, Представник оскаржувачаМожливість оскаржити в суді
Так - заповніть форму Допомога та отримайте консультаціюПозасудові органи оскарження
Результати
Рішення НКЦПФР про погодження, Рішення про відмову у погодженні
Документи, необхідні для отримання послуги
Заява про отримання погодження на створення професійними учасниками фондового ринку відокремлених підрозділів за межами України | Довідка в довільній формі про призначення працівника, відповідального за організацію та проведення фінансового моніторингу відокремленого підрозділу за межами України, з додаванням копії документа встановленого законодавством зразка про складання іспиту з питань фінансового моніторингу професійних учасників ринку цінних паперів. | Довідка про кандидатури на посади керівних посадових осіб та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку, з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника. | Копії фінансової звітності за останній звітний рік та квартал, що передують даті звернення ліцензіата до Комісії, засвідчені заявником (крім банку). | Копія генеральної ліцензії Національного банку України на здійснення валютних операцій. | Копія Положення, затвердженого уповноваженим органом ліцензіата, яке має містити: повне найменування відокремленого підрозділу; інформацію про його підпорядкованість; перелік видів професійної діяльності на фондовому ринку та вимоги щодо організації фінансового моніторингу, установлені законодавством України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму; вимоги до наявності мінімальної кількості фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), вимоги до приміщення, технічного та програмного забезпечення його діяльності; умови ліквідації. | Копія рішення уповноваженого органу ліцензіата про створення його відокремленого підрозділу за межами України.
Спосіб подання заяви та документів
Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто, Представник заявника: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто
Спосіб отримання результатів надання послуги
Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто, Представник заявника: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто
Строки надання
Звичайне надання: 30 днів (календарні)
Вартості надання
Звичайне надання: 14000.0 UAH