Підтримайте Збройні сили України! 🇺🇦

Адміністративні послуги

Видача свідоцтва про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність)

Коментарі
Статус: Підтверджена послуга
Назва послуги

Видача свідоцтва про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність)

Рівень послуги
Загальнодержавна
Коротко про послугу

Об’єднання професійних учасників фондового ринку може об’єднувати учасників, які здійснюють діяльність на фондовому ринку, і має бути зареєстрованим. У результаті реєстрації Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку видає свідоцтво про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку.

Адміністративно-територіальна одиниця, де надається послуга
Вся Україна
Дата створення
28.12.2020 15:15
Суб'єкти надання адміністративної послуги

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Умови та випадки надання послуги

Усі документи, що складаються заявником (крім напрямів здійснення саморегулювання та документів, що підтверджують членство), не можуть за датою складання перевищувати одного місяця та мають бути засвідчені підписом керівника та печаткою об’єднання, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути додатково прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника об’єднання.
Зазначені вимоги не стосуються договорів на користування приміщенням і фінансової звітності та документів, які видаються або погоджуються органами державної влади.
Рішення загальних зборів членів об’єднання професійних учасників ринків капіталу щодо реєстрації його як СРО за відповідним видом професійної діяльності не може за датою складання бути раніше засідання останніх загальних зборів об’єднання.
Всі інші умови та випадки надання послуги (необхідні документи) можна переглянути на сайті НКЦПФР за посиланням: https://bit.ly/3J1kyTA

Підстави для відмови у наданні послуги

Невідповідність поданих документів та даних, які вони містять, вимогам законодавства, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР, Відсутність документів, визначених пунктом 5 глави 1 розділу ІІІ Положення №1925, необхідних для реєстрації об’єднання як СРО, Невиконання вимог пункту 4 глави 1 розділу ІІІ Положення №1925

Категорія суб'єкта звернення
Юридична особа
Нормативні документи, що регулюють надання послуги

Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” п. 14, 14-1 частини другої ст. 7, Закон України Про ринки капіталу та організовані товарні ринки Пункти 2, 4 статті 143, Рішення Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2012 №1925 “Про затвердження Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку” п. 1-7 глави 1 розділу ІІІ, Рішення колегіального органу від 30.06.2022 №620 «Про затвердження розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб” Пункт 1

Життєва подія

Діяльність у сфері фінансових послуг або страхування

Особа, що має право подавати скаргу
Оскаржувач, Представник оскаржувача
Можливість оскаржити в суді
Так - заповніть форму Допомога та отримайте консультацію
Позасудові органи оскарження
Результати

Свідоцтво про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу

Документи, необхідні для отримання послуги

Заява ОПУ про видачу свідоцтва про реєстрацію об’єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринків капіталу за відповідним видом професійної діяльності | Затверджені загальними зборами напрями здійснення саморегулювання на найближчі 2 роки. | Копії документів, що підтверджують право власності заявника на приміщення або право користування ним, засвідчені підписом уповноваженої особи заявника. | Оригінали або копії затверджених внутрішніх документів заявника (внутрішні правила заявника, Правила (стандарти) професійної діяльності на ринках капіталу, кодекс професійної етики та інші внутрішні документи заявника) для реалізації визначених статутом заявника функцій, засвідчені підписом уповноваженої особи заявника. | Копія рішення загальних зборів членів ОПУ за відповідним видом професійної діяльності щодо реєстрації його як СРО. | Річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності за попередній рік, що передує даті подання документів, з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім об’єднань, у яких звітний період (рік) з дати створення не настав, та випадків, коли річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) була подана до НКЦПФР та відомості про аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора). | Фінансова звітність за останній квартал, що передує даті подання документів, разом із звітом аудитора (звітом незалежного аудитора) щодо огляду проміжної фінансової звітності з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім останнього кварталу звітного року у випадках, коли такий квартал є останнім кварталом, що передує даті подання документів, у разі подання річної фінансової звітності разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) за цей рік) та відомості про аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора). | Копія рішення контролюючого органу про внесення організації (установи) до Реєстру неприбуткових установ та організацій. | Перелік професійних учасників ринків капіталу – членів об’єднання, які провадять вид професійної діяльності на ринках капіталу, за яким ОПУ подало документи на отримання статусу СРО. | Довідка про сертифікованих осіб заявника за відповідним видом професійної діяльності. | Витяг з трудової книжки або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у керівника та заступників керівника заявника, керівників структурних підрозділів, керівника юридичної служби заявника стажу роботи в професійних учасниках ринків капіталу або в СРО, засвідчені в установленому законодавством порядку | Довідка про бездоганну ділову репутацію керівника, заступника(ів) керівника заявника, керівників структурних підрозділів, керівника юридичної служби заявника, складена у довільній формі, в якій повинна міститися інформація стосовно наявності (відсутності) фактів судимості за корисливі чи посадові злочини, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку, фактів перебування у трудових відносинах із членами заявника та пов’язаності відносинами контролю з членами заявника. | Відомості про накладені на заявника санкції за правопорушення органами державної влади (у тому числі перелік постанов, розпоряджень, рішень НКЦПФР) протягом трьох останніх років до дати подання заяви або з дати створення із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкції, стану виконання санкції на дату подання заяви. | Довідка щодо наявності на балансі заявника комп’ютерної техніки та металевих шаф, складена в довільній формі. | Довідка щодо відповідності площі приміщення санітарним нормам у розрахунку на одного працівника, складена заявником у довільній формі. | Копії документів, що підтверджують членство професійних учасників ринків капіталу, які мають ліцензію з відповідного виду професійної діяльності, в об’єднанні за тим видом професійної діяльності на фондовому ринку, за яким ОПУ має намір отримати статус СРО, та засвідчили свою згоду на вступ до об’єднання, подаються в електронному вигляді у форматі PDF на електронному носії (USB-флеш-накопичувач). | Оригінал платіжного документа, що підтверджує здійснення оплати за реєстрацію об’єднання з відміткою банку про його прийняття (копія платіжного документа, засвідчена підписом уповноваженої особи заявника).

Спосіб подання заяви та документів

Представник заявника: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто, Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто

Спосіб отримання результатів надання послуги

Заявник: Письмово; Особисто, Представник заявника: Письмово; Особисто

Строки надання

Звичайне надання: 30 днів (календарні)

Вартості надання

Звичайне надання: 14000.0 UAH

0 0 голосів
Рейтинг
Підписатися
Сповістити про
guest
0 Коментарі
Вбудовані Відгуки
Переглянути всі коментарі