Видача свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність)
Назва послуги
Видача свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, депозитарна діяльність)
Рівень послуги
ЗагальнодержавнаКоротко про послугу
Об’єднання професійних учасників може об’єднувати учасників, які здійснюють діяльність на фондовому ринку, і має бути зареєстрованим. У результаті реєстрації Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку видає свідоцтво про реєстрацію об’єднання.
Адміністративно-територіальна одиниця, де надається послуга
Вся УкраїнаДата створення
28.12.2020 15:15Суб'єкти надання адміністративної послуги
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Умови та випадки надання послуги
Усі документи, що складаються заявником (крім документів, що підтверджують членство), не можуть за датою складання перевищувати одного місяця та мають бути засвідчені підписом керівника та печаткою об’єднання, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути додатково прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника та печаткою об’єднання.
Зазначені вимоги не стосуються документів, які видаються або погоджуються органами державної влади, договорів на користування приміщенням та фінансової звітності.
Рішення загальних зборів членів об’єднання професійних учасників ринків капіталу за відповідним видом професійної діяльності щодо реєстрації його як ОПУ не може за датою складання бути раніше засідання останніх загальних зборів об’єднання.
Після прийняття рішення про реєстрацію ОПУ заявнику видається свідоцтво про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу. Cвідоцтво про реєстрацію ОПУ отримує керівник виконавчого органу ОПУ або представник заявника за виданою заявником довіреністю з пред’явленням документа, що посвідчує особу. Повідомлення про відмову в реєстрації ОПУ та видачі свідоцтва про реєстрацію ОПУ з обґрунтуванням причин такої відмови має бути направлене заявнику в письмовій формі протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.Всі інші умови та випадки надання послуги (необхідні документи) можна переглянути на сайті НКЦПФР за посиланням: https://www.nssmc.gov.ua/admin_services/vydacha-svidotstva-pro-reiestratsiiu-ob-iednannia-profesiinykh-uchasnykiv-fondovoho-rynku-za-vydom-profesiinoi-diialnosti-torhivlia-tsinnymy-paperamy-depozytarna-diialnist/.
Підстави для відмови у наданні послуги
Відсутність документів, визначених пунктом 4 глави 1 розділу ІІ Положення № 1925 від 27.12.2012, затвердженого колегіальним Рішенням НКЦПФР, необхідних для реєстрації ОПУ, Невідповідність поданих документів та даних, які вони містять, вимогам законодавства, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР., Невиконання вимог пункту 3 глави 1 розділу ІІ Положення № 1925
Категорія суб'єкта звернення
Юридична особаНормативні документи, що регулюють надання послуги
Закон України Про ринки капіталу та організовані товарні ринки Пункт 1 статті 143, Рішення Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2012 №1925 “Про затвердження Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку” Пункт 8 глави 1 розділу ІІ, Рішення Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2022 №620 “Про затвердження Розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб” Пункт 2
Життєва подія
Діяльність у сфері фінансових послуг або страхування
Особа, що має право подавати скаргу
Оскаржувач, Представник оскаржувачаМожливість оскаржити в суді
Так - заповніть форму Допомога та отримайте консультаціюПозасудові органи оскарження
Результати
Свідоцтво про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу
Документи, необхідні для отримання послуги
Заява про видачу свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу | Фінансова звітність за останній квартал, що передує даті подання документів, разом із звітом аудитора (звітом незалежного аудитора) щодо огляду проміжної фінансової звітності з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім останнього кварталу звітного року у випадках, коли такий квартал є останнім кварталом, що передує даті подання документів, у разі подання річної фінансової звітності разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) за цей рік) та відомості про аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора). | Річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності за попередній рік, що передує даті подання документів, з розкриттям інформації щодо розміру та складу активів заявника (крім об’єднань, у яких звітний період (рік) з дати створення не настав, та випадків, коли річна фінансова звітність разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) була подана до НКЦПФР) та відомості про аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора). | Копії документів, що підтверджують право власності ОПУ на приміщення або право користування ним, засвідчені підписом уповноваженої особи об’єднання. | Копії правил і стандартів професійної діяльності на фондовому ринку та положень ОПУ, засвідчені підписом уповноваженої особи ОПУ. | Копія рішення загальних зборів членів заявника щодо реєстрації його як ОПУ. | Копія рішення органу державної податкової служби про внесення організації (установи) до Реєстру неприбуткових установ та організацій. | Перелік професійних учасників фондового ринку – членів ОПУ, які провадять той вид професійної діяльності на ринках капіталу, за яким зареєстровано ОПУ. | Витяг з трудової книжки або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у керівника заявника стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку. | Довідка про бездоганну ділову репутацію керівника, заступника(ів) керівника заявника, складена у довільній формі, в якій повинна міститися інформація стосовно наявності (відсутності) фактів судимості за корисливі чи посадові злочини, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку, фактів перебування у трудових відносинах із членами заявника та пов’язаності відносинами контролю з членами заявника. | Відомості про накладені на об’єднання санкції за правопорушення органами державної влади (у тому числі перелік постанов, розпоряджень, рішень НКЦПФР) протягом трьох останніх років до дати подання заяви або з дати створення із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкції, стану виконання санкції на дату подання заяви. | Довідка щодо відповідності приміщення санітарним нормам у розрахунку на одного працівника, складена заявником у довільній формі. | Копії документів, що підтверджують членство професійних учасників, які мають ліцензії з відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу, в об’єднанні за тим самим видом професійної діяльності, подаються в електронному вигляді у форматі PDF на електронному носії (USB-флеш-накопичувач).
Спосіб подання заяви та документів
Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто, Представник заявника: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто
Спосіб отримання результатів надання послуги
Представник заявника: Письмово; Особисто, Заявник: Письмово; Особисто
Строки надання
Звичайне надання: 30 днів (календарні)
Вартості надання
Звичайне надання: 14000.0 UAH