Свідоцтво про реєстрація об’єднання професійних учасників фондового ринку

Назва послуги

Видача свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників ринків капіталу (за видами професійної діяльності – діяльність з управління активами, діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)

Рівень послуги

Загальнодержавна

Коротко про послугу

Об’єднання професійних учасників може об’єднувати учасників, які здійснюють діяльність на фондовому ринку, і має бути зареєстрованим. У результаті реєстрації Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку видає свідоцтво про реєстрацію об’єднання.

Адміністративно-територіальна одиниця, де надається послуга

Вся Україна

Дата створення

19.05.2020 07:21

Суб'єкти надання адміністративної послуги

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

Підстави для відмови у наданні послуги

Невиконання вимог пункту 3 глави 1 розділу II Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2012 року №1925, Відсутність документів, визначених пунктом 4 глави 1 розділу II Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2012 року №1925, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за №182/22714 (зі змінами), необхідних для реєстрації ОПУ, Невідповідність поданих документів та даних, які вони містять, вимогам законодавства про цінні папери, у тому числі нормативно – правових актів НКЦПФР

Категорія суб'єкта звернення

Юридична особа

Нормативні документи, що регулюють надання послуги

Закон України “Про ринки капіталу та організовані товарні ринки” Частина 1 Статті 143, Рішення колегіального органу від 27.12.2012 №1925 “Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2012 року №1925, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за №182/22714 (зі змінами)” Пункт 1 глави 1 розділу II, Рішення колегіального органу від 13.06.2022 №620 «Про затвердження розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб» Пункт 2

Життєва подія

Діяльність у сфері фінансових послуг або страхування

Особа, що має право подавати скаргу

Оскаржувач, Представник оскаржувача

Можливість оскаржити в суді

Так - заповніть форму Допомога та отримайте консультацію

Позасудові органи оскарження

Результати

Свідоцтво про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку, Відмова у видачі свідоцтвва про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку

Документи, необхідні для отримання послуги

Заява про видачу свідоцтва про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку | Копія Статуту ОПУ, засвідчена підписом керівника та печаткою об’ єднання (за наявності) | Висновок аудитора (аудиторської фірми) щодо розміру та складу активів ОПУ, відомості про аудиторський висновок (звіт) | Фінансова звітність, підтверджена аудитором за попередній рік та за останній квартал, що передує поданню документів ОПУ (крім новостворених об’єднань) | Копії правил і стандартів професійної діяльності на фондовому ринку та положень ОПУ , засвідчені підписом уповноваженої особи ОПУ | Витяг з трудової книжки або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у керівника заявника стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку | Відомості про накладені на об’єднання санкції за правопорушення органами державної влади (у тому числі перелік постанов, розпоряджень, рішень НКЦПФР) протягом трьох останніх років до дати подання заяви або з дати створення із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкції, стану виконання санкції на дату подання заяви | Довідка про бездоганну ділову репутацію керівника, заступника(ів) керівника заявника, складена у довільній формі, в якій повинна міститися інформація стосовно наявності (відсутності) фактів судимості за корисливі чи посадові злочини, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку, фактів перебування у трудових відносинах із членами заявника та пов’язаності відносинами контролю з членами заявника | Довідка про сертифікованих осіб об’ єднання професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності | Довідка щодо відповідності приміщення санітарним нормам у розрахунку на одного працівника, складена заявником у довільній формі | Копії документів, що підтверджують право власності ОПУ на приміщення або право користування ним, засвідчені підписом уповноваженої особи об’ єднання | Копії документів, що підтверджують членство професійних учасників, які мають ліцензії з відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, в об’єднанні за тим самим видом професійної діяльності | Копія рішення загальних зборів членів заявника щодо реєстрації його як ОПУ | Копія рішення органу державної податкової служби про внесення організації(установи) до Реєстру неприбуткових установ та організацій | Перелік професійних учасників фондового ринку-членів ОПУ, які провадять той вид професійної діяльності на фондовому ринку, за яким зареєстровано ОПУ

Спосіб подання заяви та документів

Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто, Представник заявника: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто

Спосіб отримання результатів надання послуги

Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто, Представник заявника: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто

Строки надання

Звичайне надання: 30 днів (календарні)

Вартості надання

Звичайне надання: 14000.0 UAH