Реєстрація звіту про результати емісії цінних паперів (крім цінних паперів інститутів спільного інвестування)

Умови та випадки надання послуги

Для реєстрації звіту про результати емісії акцій, розміщення яких відбувалось шляхом публічної пропозиції, (крім конвертації конвертованих облігацій в акції) товариство подає до реєструвального органу такі документи: 1) заяву про реєстрацію звіту про результати емісії акцій; 2) звіт про результати емісії акцій (шляхом публічної пропозиції), складений згідно з додатком 29 до Положення № 98 від 10.02.2022, затвердженого Рішенням колегіального органу НКЦПФР. Центральний депозитарій цінних паперів засвідчує звіт у частині кількості акцій, що обліковуються на рахунках власників на дату засвідчення звіту; 3) рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника товариства. У разі скликання загальних зборів акціонерів товариства акціонерами відповідно до статті 47 Закону України “Про акціонерні товариства” надається рішення акціонера(ів) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийнято рішення про внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням розміру статутного капіталу, або копія такого рішення, засвідчена відповідно до законодавства; 4) рішення загальних зборів акціонерів товариства щодо внесення змін до статуту товариства, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, оформлене відповідно до Положення 98, або його копію, засвідчену відповідно до законодавства; 5) статут, зареєстрований в органах державної реєстрації, з урахуванням зміни розміру статутного капіталу; 6) проміжну фінансову звітність відповідно до вимог пункту 8 розділу I Положення 98 разом із звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності за звітний період, крім випадку, коли попереднім звітним періодом є рік, або річну фінансову звітність відповідно до вимог пункту 8 розділу I Положення 98 разом із аудиторським звітом щодо річної фінансової звітності за звітний рік (у випадку, коли попереднім звітним періодом є рік).
7) оригінали свідоцтв про реєстрацію попереднього випуску (попередніх випусків) акцій (у разі існування свідоцтв в паперовій формі) (у разі здійснення емісії акцій, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше розміщеними акціями, у такій самій формі існування); 8) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій (у разі існування свідоцтва в паперовій формі); 9) рішення уповноваженого органу товариства про затвердження результатів емісії акцій, звіту про результати емісії акцій, засвідчене підписом керівника емітента, або його копію, засвідчену відповідно до законодавства; 10) рішення уповноваженого органу про дострокове закінчення розміщення у процесі емісії акцій (у разі прийняття такого рішення), засвідчене підписом керівника товариства, або його копію, засвідчену відповідно до законодавства; 11) довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів акціонерів, засвідчену підписом керівника товариства. Якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника товариства довідка про повідомлення акціонерів щодо змін у порядку денному загальних зборів акціонерів; 12) довідку, засвідчену підписом керівника товариства, з переліком внесків, унесених в оплату за акції, із зазначенням дат та номерів укладених договорів, реквізитів платіжних документів (у разі оплати акцій грошовими коштами) або актів приймання-передавання (у разі оплати акцій не грошовими коштами) з наданням засвідчених підписом керівника товариства копій документів, які підтверджують оплату першими власниками повної вартості розміщених акцій до затвердження результатів емісії акцій (платіжних доручень, актів приймання-передавання, виписки про стан рахунку в цінних паперах акціонерного товариства тощо); 13) у разі внесення до статутного капіталу товариства грошових внесків, здійснених шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог за грошовими зобов’язаннями, – копії документів, що підтверджують оплату вартості розміщених акцій у разі їх оплати шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог за грошовими зобов’язаннями, – відповідний договір (акт) про зарахування зустрічних однорідних вимог; 14) у разі внесення до статутного капіталу товариства цінних паперів – копію виписки з рахунку в цінних паперах особи, яка вносить такі цінні папери в оплату за акції; копію виписки з рахунку в цінних паперах емітента після зарахування цінних паперів, які вносяться в оплату за акції; копію виписки про операції з цінними паперами, яка має містити перелік всіх відомостей про збільшення та/або зменшення кількості прав на цінні папери упродовж визначеного строку на рахунку в цінних паперах депонента; 15) у разі внесення до статутного капіталу товариства майнових прав інтелектуальної власності – копію документа, який підтверджує майнове право інтелектуальної власності, та копію публікації в бюлетені відповідної державної установи про реєстрацію цього договору у відповідних державних реєстрах, засвідчену підписом уповноваженої особи товариства. Якщо останній власник авторського права отримав його у зв’язку з правонаступництвом, замість договору надається копія документа, що згідно з чинним законодавством засвідчує факт правонаступництва, засвідчена підписом керівника товариства; 16) копію акта оцінки майна (майнових прав) або звіту про оцінку майна (майнових прав), визначену оцінювачем, засвідчену підписом керівника товариства, та копію рецензії на звіт про оцінку майна (акт оцінки майна), що здійснена відповідно до частини другої статті 13 Закону України “Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні”, засвідчену підписом керівника товариства (подаються у разі, якщо оплата акцій здійснюється цінними паперами та/або майном (майновими правами, у тому числі майновими правами інтелектуальної власності), для визначення ринкової вартості внесків до статутного капіталу товариства; 17) рішення наглядової ради або загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства, про затвердження ринкової вартості внесків, унесених в оплату за акції, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника товариства (подається у разі, якщо оплата акцій здійснюється майном, немайновими правами, що мають грошову оцінку); 18) рішення уповноваженого органу емітента щодо визначення ціни розміщення акцій відповідно до критеріїв та/або умов, згідно з якими визначалась остаточна ціна розміщення акцій, або його копію, засвідчену відповідно до законодавства (подається у разі здійснення емісії акцій шляхом їх публічної пропозиції з оформленням проспекту акцій); 19) довідку про обов’язковий викуп акцій (подається за наявності акціонерів, які з питань, передбачених статтею 68 Закону України “Про акціонерні товариства”, голосували “проти”), засвідчену підписом керівника товариства, що містить відомості про: кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішень, передбачених статтею 68 Закону України “Про акціонерні товариства”, із зазначенням кількості та загальної номінальної вартості належних таким акціонерам акцій (по кожному з питань); кількість акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішень, передбачених статтею 68 Закону України “Про акціонерні товариства”, та кількість і загальну номінальну вартість належних їм акцій (по кожному з питань); кількість та загальну номінальну вартість акцій, які не були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, із зазначенням кількості таких акціонерів, причин та обставин неукладання відповідних договорів про обов’язковий викуп акцій; кількість та загальну номінальну вартість акцій, які були викуплені товариством в акціонерів, які звернулись до товариства з вимогою про викуп акцій, з числа акціонерів, які голосували проти прийняття рішень, передбачених статтею 68 Закону України “Про акціонерні товариства”; ціну викупу; дати укладання відповідних договорів про обов’язковий викуп акцій, дати оплати акцій товариством, дати перерахування викуплених акцій на особовий рахунок емітента. Для реєстрації звіту про результати емісії акцій, відповідно до вимог Положення 98, подання до НКЦПФР заявником документів, передбачених цим Положенням 98 (реєстрація випуску акцій) здійснюється в електронній формі офіційним каналом зв’язку з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг. Заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений Положенням 98, з використанням засобу електронної пошти, адресу якої зазначено у заяві, поданої до НКЦПФР. У пакеті документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, кожний документ має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005- 1:2005) (далі – PDF/A) із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі. Подання заявником до НКЦПФР документів, створених заявником або не заявником в електронній формі, здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. Подання заявником до НКЦПФР документів створених заявником або не заявником як електронна копія паперового документа (фотокопія) здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. Електронна адреса: [email protected]
Для реєстрації звіту про результати розміщення /обміну акцій в процесі реорганізації підприємницьких товариств, відповідно до Положення від 09.04.2013 № 520, затвердженого Рішенням колегіального органу НКЦПФР, заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений цим Положенням.
Суб’єкт звернення надсилає документи поштою або подає їх особисто до центрального апарату НКЦПФР.
Для реєстрації звіту про результати емісії сертифікатів ФОН, відповідно до Положення від 10.02.2021 №393, затвердженого Рішенням колегіального органу НКЦПФР, заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений цим Положенням.
Суб’єкт звернення надсилає документи поштою або подає їх особисто до центрального апарату НКЦПФР.
Для реєстрації звіту про результати емісії корпоративних облігацій, відповідно до Положення від 21.06.2018 № 425, затвердженого Рішенням колегіального органу НКЦПФР, заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений цим Положення.
Суб’єкт звернення надсилає документи поштою або подає їх особисто до центрального апарату НКЦПФР.
Для реєстрації звіту про результати емісії опціонних сертифікатів – суб’єкт звернення подає НКЦПФР офіційним каналом зв’язку всі необхідні документи для реєстрації випуску опціонних сертифікатів відповідно до Положення № 750 від 09.09.2021, затвердженого Рішенням колегіального органу НКЦПФР.
Офіційним каналом зв’язку НКЦПФР вважається засіб електронної пошти, на адресу якого заявник подає документи до НКЦПФР та за допомогою якого НКЦПФР відправляє такому заявнику документи (розпорядження, інформацію, повідомлення), передбачені цим Положенням. Вимоги щодо застосування та технічні параметри зазначеного засобу електронної пошти визначаються окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру.
Електронна адреса: [email protected]
Для реєстрації звіту про результати емісії облігацій внутрішньої місцевої позики відповідно до Положення №391 від 14.06.2018, затвердженого подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений цим Положення.
Суб’єкт звернення надсилає документи поштою або подає їх особисто до центрального апарату НКЦПФР.
Для реєстрації звіту про результати емісії облігацій МФО відповідно до Положення №801 від 27.12.2019, затвердженого рішенням колегіального органу НКЦПФР, заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений цим Положення.
Суб’єкт звернення надсилає документи поштою або подає їх особисто до центрального апарату НКЦПФР. Всі інші умови та випадки надання послуги (необхідні документи) можна переглянути на сайті НКЦПФР за посиланням: https://bit.ly/3gSwz0R