Реєстрація випуску акцій та затвердження проспекту акцій з видачею тимчасового свідоцтва

Умови та випадки надання послуги

Для реєстрації випуску акцій у разі збільшення статутного капіталу акціонерного товариства шляхом розміщення акцій додаткової емісії існуючої номінальної вартості шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції, які відчужуються шляхом публічної пропозиції, товариство не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про емісію акцій подає до реєструвального органу такі документи: 1) заяву про реєстрацію випуску акцій у разі збільшення статутного капіталу акціонерного товариства шляхом розміщення акцій додаткової емісії існуючої номінальної вартості шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції (додаток 24 до Положення 98); 2) рішення загальних зборів акціонерів товариства про:
збільшення статутного капіталу акціонерного товариства шляхом додаткової емісії акцій існуючої номінальної вартості за рахунок конвертації конвертованих облігацій в акції; емісію акцій шляхом публічної пропозиції з метою конвертації конвертованих облігацій в акції; визначення (за потреби) уповноваженого органу емітента (виконавчого органу, наглядової ради), якому надаються повноваження, визначені Положенням 98; визначення (за потреби) уповноважених осіб емітента, яким надаються повноваження, визначені Положенням 98. Рішення про емісію акцій (шляхом публічної пропозиції) з метою конвертації конвертованих облігацій в акції має містити відомості відповідно до додатка 26 до Положення 98. Заявник може подати виписку з протоколу загальних зборів акціонерів, яка має містити питання, зазначені в абзацах другому – четвертому цього підпункту. Перелік осіб, серед яких передбачено розміщення акцій додаткової емісії існуючої номінальної вартості шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції, які відчужуються шляхом публічної пропозиції, складається на підставі реєстру власників конвертованих облігацій станом на дату, що передує даті початку погашення конвертованих облігацій. Кількість некваліфікованих інвесторів, серед яких передбачено розміщення акцій додаткової емісії існуючої номінальної вартості шляхом конвертації конвертованих облігацій в акції, які відчужуються шляхом публічної пропозиції, може дорівнювати або перевищувати 150 осіб; 3) проспект акцій (у разі оформлення проспекту акцій при здійсненні емісії акцій шляхом їх публічної пропозиції), що має відповідати вимогам Положення про здійснення публічної пропозиції цінних паперів. 4) проміжну фінансову звітність відповідно до вимог пункту 8 розділу I Положення 98 разом із звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності за звітний період; 5) річну фінансову звітність відповідно до вимог пункту 8 розділу I Положення 98 разом із аудиторським звітом щодо річної фінансової звітності за звітний рік, що передував року, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій (у разі неоформлення проспекту акцій), або річну фінансову звітність відповідно до вимог пункту 8 розділу I Положення 98 разом із аудиторським звітом щодо річної фінансової звітності за останні два звітні роки, що передували року, у якому подаються документи для реєстрації випуску акцій та затвердження проспекту акцій (у разі його оформлення); 6) довідку про персональне повідомлення акціонерів щодо проведення загальних зборів акціонерів, засвідчену підписом керівника товариства (додаток 20 до положення 98). Якщо до порядку денного загальних зборів акціонерів товариства були внесені зміни, також надається засвідчена підписом керівника товариства довідка про повідомлення акціонерів щодо змін у порядку денному загальних зборів акціонерів (додаток 21 до положення 98); 7) рішення відповідного органу акціонерного товариства (наглядової ради, виконавчого органу, якщо інше не встановлено статутом акціонерного товариства) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийняті рішення про збільшення статутного капіталу та емісію акцій, або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника товариства. У разі скликання загальних зборів акціонерів товариства акціонерами відповідно до статті 47 Закону України “Про акціонерні товариства” надається рішення акціонера(ів) щодо підготовки та проведення загальних зборів акціонерів товариства, на яких прийняті рішення про збільшення статутного капіталу та емісію акцій, або засвідчена копія такого рішення; 8) засвідчену підписом керівника товариства довідку про повідомлення всіх акціонерів, які мають право вимагати здійснення обов’язкового викупу належних їм акцій у випадках, передбачених статтею 68 Закону України “Про акціонерні товариства”, про право вимоги обов’язкового викупу акцій (подається за наявності акціонерів, які з питань, передбачених статтею 68 Закону України “Про акціонерні товариства”, голосували “проти”), що містить дані про: кількість акціонерів, які голосували проти прийняття рішень, передбачених статтею 68 Закону України “Про акціонерні товариства”, із зазначенням кількості та загальної номінальної вартості належних таким акціонерам акцій (по кожному з питань); дату (або дати початку та закінчення) і спосіб повідомлення акціонерів про право вимоги обов’язкового викупу акцій; 9) рішення наглядової ради або загальних зборів акціонерів, якщо утворення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства, про затвердження ринкової вартості акцій відповідно до статті 8 Закону України “Про акціонерні товариства” або копію такого рішення, засвідчену підписом керівника товариства (подається за наявності акціонерів, які з питань, передбачених статтею 68 Закону України “Про акціонерні товариства”, голосували “проти”); 10) документ, що підтверджує визначення ринкової вартості акцій відповідно до вимог статті 8 Закону України “Про акціонерні товариства”, або його копію, засвідчену підписом керівника товариства (подається за наявності акціонерів, які з питань, передбачених статтею 68 Закону України “Про акціонерні товариства”, голосували “проти”); 11) копію платіжного документа, який підтверджує сплату державного мита відповідно до Декрету Кабінету Міністрів України від 21 січня 1993 року N 7-93 “Про державне мито”, засвідчену підписом керівника товариства; 12) статут товариства в редакції, що була чинною на дату прийняття рішення про збільшення статутного капіталу та емісію акцій.
Подання до НКЦПФР заявником та відправлення НКЦПФР заявнику документів, передбачених Положенням 98 здійснюється в електронній формі офіційним каналом зв’язку з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг. Заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений цим Положенням, з використанням засобу електронної пошти, адресу якої зазначено у заяві, поданої до НКЦПФР. У пакеті документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, кожний документ має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005- 1:2005) (далі – PDF/A) із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі. Подання заявником до НКЦПФР документів, створених заявником або не заявником в електронній формі, здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. Подання заявником до НКЦПФР документів створених заявником або не заявником як електронна копія паперового документа (фотокопія) здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. Для реєстрації випуску та затвердження проспекту акцій, відповідно до вимог Положення 98, подання до НКЦПФР заявником документів, передбачених цим Положенням 98 (реєстрація випуску акцій) здійснюється в електронній формі офіційним каналом зв’язку з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг. Заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений Положенням 98, з використанням засобу електронної пошти, адресу якої зазначено у заяві, поданої до НКЦПФР. У пакеті документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, кожний документ має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005- 1:2005) (далі – PDF/A) із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі. Подання заявником до НКЦПФР документів, створених заявником або не заявником в електронній формі, здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. Подання заявником до НКЦПФР документів створених заявником або не заявником як електронна копія паперового документа (фотокопія) здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа. Електронна адреса: [email protected]
2. Для реєстрації випуску та затвердження проспекту сертифікатів ФОН, відповідно до Положення 393 заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений цим Положенням.
Суб’єкт звернення надсилає документи поштою або подає їх особисто до центрального апарату НКЦПФР.
3. Для реєстрації випуску та затвердження проспекту корпоративних облігацій, відповідно до Положення 425 заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений цим Положення.
Суб’єкт звернення надсилає документи поштою або подає їх особисто до центрального апарату НКЦПФР.
4. Для реєстрації випуску та затвердження проспекту опціонних сертифікатів – суб’єкт звернення подає НКЦПФР офіційним каналом зв’язку всі необхідні документи для реєстрації випуску та затвердження проспекту опціонних сертифікатів відповідно до Положення 750.
Офіційним каналом зв’язку НКЦПФР вважається засіб електронної пошти, на адресу якого заявник подає документи до НКЦПФР та за допомогою якого НКЦПФР відправляє такому заявнику документи (розпорядження, інформацію, повідомлення), передбачені цим Положенням. Вимоги щодо застосування та технічні параметри зазначеного засобу електронної пошти визначаються окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру.
Електронна адреса: [email protected]
Всі інші умови та випадки надання послуги (необхідні документи) можна переглянути на сайті НКЦПФР за посиланням: https://www.nssmc.gov.ua/admin_services/reiestratsiia-vypusku-tsinnykh-paperiv-ta-zatverdzhennia-prospektu-tsinnykh-paperiv-z-vydacheiu-tymchasovoho-svidotstva-krim-oblihatsii-vnutrishnikh-mistsevykh-pozyk-krim-tsinnykh-paperiv-instytutiv-s/