Погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (для фізичної особи – іноземця)

Назва послуги

Погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (для фізичної особи – іноземця)

Рівень послуги

Загальнодержавна

Коротко про послугу

Іноземець, що має намір збільшити чи набути істотної участі у фінансовій установі, зобов’язаний отримати письмове погодження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг. Для отримання такого погодження особа подає заяву та інші документи, зокрема інформацію про власний фінансовий стан та ділову репутацію.

Адміністративно-територіальна одиниця, де надається послуга

Вся Україна

Дата створення

16.04.2020 07:10

Суб'єкти надання адміністративної послуги

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

Підстави для відмови у наданні послуги

Ділова репутація, фінансовий стан заявника або його ланцюг володіння істотною участю не відповідає вимогам, установленим законом або Порядком, Набуття чи збільшення істотної участі заявника у фінансовій установі загрожуватиме інтересам вкладників та/або інших кредиторів такої фінансової установи, розвиткові конкурентного середовища, Заявником подано неповний пакет документів, визначених розділом II Порядку, або недостовірну інформацію чи подані документи не відповідають вимогам статті 9 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг” або Порядку, Заявник згідно з поданими документами не відповідає вимогам Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” та Порядку, Рішення Антимонопольного комітету України про заборону концентрації як такої, що призводить до монополізації чи суттєвого обмеження конкуренції на товарному ринку України в цілому чи в значній його частині, У заявника відсутні власні кошти в обсязі, необхідному для набуття або збільшення істотної участі, та/або ним не підтверджено джерела походження коштів, що вносяться до статутного (складеного) капіталу, Заявник має непогашену або незняту судимість. Якщо заявник є юридичною особою, зазначена вимога поширюється на членів виконавчого органу і наглядової ради такої юридичної особи (у разі її наявності), а також на власників істотної участі у фінансовій установі, що є фізичними особами

Категорія суб'єкта звернення

Фізична особа

Нормативні документи, що регулюють надання послуги

Закон України Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг Стаття 9, Закон України Про адміністративні послуги за текстом, Постанова Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 04.12.2012 №2531 Про затвердження Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг) Пункт 5 розділу II

Життєва подія

Інвестування

Особа, що має право подавати скаргу

Оскаржувач, Представник оскаржувача

Можливість оскаржити в суді

Так - заповніть форму Допомога та отримайте консультацію

Позасудові органи оскарження

Результати

Отримання погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі., Рішення про відмову у погодженні набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі.

Документи, необхідні для отримання послуги

Заява про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі, форма якої встановлена додатком 1 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі | Документ, визначений абзацом другим підпункту 1 пункту 2 цього розділу II Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, щодо кожної юридичної особи, зареєстрованої згідно із законодавством України, через яку заявник опосередковано набуває або збільшує істотну участь у фінансовій установі (подається за наявності таких осіб у ланцюгу володіння істотною участю) | Документи, визначені підпунктом 1 пункту 3 цього розділу II Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, щодо кожної іноземної юридичної особи, через яку заявник опосередковано набуває або збільшує істотну участь у фінансовій установі (подається за наявності таких осіб у ланцюгу володіння істотною участю) | Опис документів, що подаються для отримання погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, із зазначенням кількості сторінок кожного документа | Схематичне зображення ланцюга володіння істотною участю | Копії документів, що дають змогу ідентифікувати фізичну особу – іноземця згідно із законодавством його країни проживання | Документ щодо ділової репутації фізичної особи – іноземця – анкету (додаток 5 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі) | Довідка про фінансовий стан заявника – фізичної особи (додаток 6 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі) та підтвердні документи, які передбачені у додатку 6 до цього Порядку

Спосіб подання заяви та документів

Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто, Представник заявника: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто

Спосіб отримання результатів надання послуги

Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто; Online: https://www.nfp.gov.ua/ua/Rozporiadchi-dokumenty-Natskomfinposluh/

Строки надання

Звичайне надання: У місячний строк

Вартості надання

Звичайне надання: Безоплатне надання