Набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі іноземною юрособою

Назва послуги

Погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (для іноземної юридичної особи)

Рівень послуги

Загальнодержавна

Коротко про послугу

Зареєстрована іноземна юрособа, що має намір збільшити чи набути істотної участі у фінансовій установі, зобов’язана отримати письмове погодження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг. Для отримання такого погодження особа подає заяву та інші документи, зокрема інформацію про власний фінансовий стан, ділову репутацію, структуру власності тощо.

Адміністративно-територіальна одиниця, де надається послуга

Вся Україна

Дата створення

16.04.2020 08:11

Суб'єкти надання адміністративної послуги

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

Підстави для відмови у наданні послуги

У заявника відсутні власні кошти в обсязі, необхідному для набуття або збільшення істотної участі, та/або ним не підтверджено джерела походження коштів, що вносяться до статутного (складеного) капіталу, Ділова репутація, фінансовий стан заявника або його ланцюг володіння істотною участю не відповідає вимогам, установленим законом або Порядком, Набуття чи збільшення істотної участі заявника у фінансовій установі загрожуватиме інтересам вкладників та/або інших кредиторів такої фінансової установи, розвиткові конкурентного середовища, Заявник згідно з поданими документами не відповідає вимогам Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” та Порядку, Заявник має непогашену або незняту судимість. Якщо заявник є юридичною особою, зазначена вимога поширюється на членів виконавчого органу і наглядової ради такої юридичної особи (у разі її наявності), а також на власників істотної участі у фінансовій установі, що є фізичними особами, Рішення Антимонопольного комітету України про заборону концентрації як такої, що призводить до монополізації чи суттєвого обмеження конкуренції на товарному ринку України в цілому чи в значній його частині, Заявником подано неповний пакет документів, визначених розділом II Порядку, або недостовірну інформацію чи подані документи не відповідають вимогам статті 9 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг” або Порядку

Категорія суб'єкта звернення

Юридична особа

Нормативні документи, що регулюють надання послуги

Закон України Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг Стаття 9, Закон України Про адміністративні послуги За текстом, Постанова Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 04.12.2012 №2531 Про затвердження Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг) Пункт 3 розділу II

Життєва подія

Діяльність у сфері фінансових послуг або страхування

Особа, що має право подавати скаргу

Оскаржувач, Представник оскаржувача

Можливість оскаржити в суді

Так - заповніть форму Допомога та отримайте консультацію

Позасудові органи оскарження

Результати

Отримання погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі.

Документи, необхідні для отримання послуги

Заява про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі, форма якої встановлена додатком 1 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі | Документ, визначений абзацом другим підпункту 1 пункту 2 цього розділу II Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, щодо кожної юридичної особи, зареєстрованої згідно із законодавством України, через яку заявник опосередковано набуває або збільшує істотну участь у фінансовій установі (подається за наявності таких осіб у ланцюгу володіння істотною участю) | Документи, визначені підпунктом 1 пункту 3 цього розділу II Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, щодо кожної іноземної юридичної особи, через яку заявник опосередковано набуває або збільшує істотну участь у фінансовій установі (подається за наявності таких осіб у ланцюгу володіння істотною участю) | Документ щодо ділової репутації юридичної особи – анкету згідно з додатком 3 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі | Копія дозволу Антимонопольного комітету України на концентрацію у випадках, визначених законодавством, засвідчену підписом керівника юридичної особи | Опис документів, що подаються для отримання погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, із зазначенням кількості сторінок кожного документа | Розрахунок аналітичних показників фінансового стану заявника згідно з переліком, зазначеним у додатку 4 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, підтверджений суб’єктом аудиторської діяльності (не подається заявниками – фінансовими установами) | Схематичне зображення ланцюга володіння істотною участю | Легалізований витяг із торговельного, банківського, судового реєстру або інший офіційний документ, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, в якій зареєстровано її головний офіс | Копія чинної редакції установчого документа іноземної юридичної особи, легалізованого належним чином. | Аудиторський звіт проміжної фінансової звітності юридичної особи, складеної відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності за останній квартал, що передує поданню заяви про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі | Аудиторський звіт щодо фінансової звітності юридичної особи, складеної відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності, за останній рік, що передує поданню заяви про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі (не подається іноземною юридичною особою, якщо її реєстрація в країні, у якій зареєстровано її головний офіс, відбулася в поточному році) | Довідка про відповідність розміру регулятивного/власного капіталу, платоспроможності або додержання фінансових нормативів вимогам законодавства країни місцезнаходження заявника, підтверджена суб’єктом аудиторської діяльності (подається заявником, основним видом діяльності якого є надання фінансових послуг, з урахуванням вимог абзаців сьомого – десятого пункту 1 розділу IV цього Порядку)

Спосіб подання заяви та документів

Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто, Представник заявника: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто

Спосіб отримання результатів надання послуги

Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто; Online: https://www.nfp.gov.ua/ua/Rozporiadchi-dokumenty-Natskomfinposluh/, Представник заявника: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто; Online: https://www.nfp.gov.ua/ua/Rozporiadchi-dokumenty-Natskomfinposluh/

Строки надання

Звичайне надання: У місячний строк

Вартості надання

Звичайне надання: Безоплатне надання