Набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (для юросіб)

Назва послуги

Погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (для юридичної особи, яка зареєстрована за законодавством України)

Рівень послуги

Загальнодержавна

Коротко про послугу

Зареєстрована юрособа, що має намір збільшити чи набути істотної участі у фінансовій установі, зобов’язана отримати письмове погодження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг. Для отримання такого погодження особа подає заяву та інші документи, зокрема інформацію про власний фінансовий стан, ділову репутацію, а також структуру власності.

Адміністративно-територіальна одиниця, де надається послуга

Вся Україна

Дата створення

16.04.2020 07:43

Суб'єкти надання адміністративної послуги

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

Підстави для відмови у наданні послуги

Набуття чи збільшення істотної участі заявника у фінансовій установі загрожуватиме інтересам вкладників та/або інших кредиторів такої фінансової установи, розвиткові конкурентного середовища, Заявник має непогашену або незняту судимість. Якщо заявник є юридичною особою, зазначена вимога поширюється на членів виконавчого органу і наглядової ради такої юридичної особи (у разі її наявності), а також на власників істотної участі у фінансовій установі, що є фізичними особами, У заявника відсутні власні кошти в обсязі, необхідному для набуття або збільшення істотної участі, та/або ним не підтверджено джерела походження коштів, що вносяться до статутного (складеного) капіталу, Рішення Антимонопольного комітету України про заборону концентрації як такої, що призводить до монополізації чи суттєвого обмеження конкуренції на товарному ринку України в цілому чи в значній його частині, Заявник згідно з поданими документами не відповідає вимогам Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг” та Порядку, Ділова репутація, фінансовий стан заявника або його ланцюг володіння істотною участю не відповідає вимогам, установленим законом або Порядком, Заявником подано неповний пакет документів, визначених розділом II Порядку, або недостовірну інформацію чи подані документи не відповідають вимогам статті 9 Закону України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг” або Порядку

Категорія суб'єкта звернення

Юридична особа

Нормативні документи, що регулюють надання послуги

Закон України Про адміністративні послуги за текстом, Закон України Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг Стаття 9, Постанова Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 04.12.2012 №2531 Про затвердження Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг) Пункт 2 розділу II

Життєва подія

Діяльність у сфері фінансових послуг або страхування

Особа, що має право подавати скаргу

Оскаржувач, Представник оскаржувача

Можливість оскаржити в суді

Так - заповніть форму Допомога та отримайте консультацію

Позасудові органи оскарження

Результати

Отримання погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі.

Документи, необхідні для отримання послуги

Заява про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі, форма якої встановлена додатком 1 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі | Документ, визначений абзацом другим підпункту 1 пункту 2 цього розділу II Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, щодо кожної юридичної особи, зареєстрованої згідно із законодавством України, через яку заявник опосередковано набуває або збільшує істотну участь у фінансовій установі (подається за наявності таких осіб у ланцюгу володіння істотною участю) | Документи, визначені підпунктом 1 пункту 3 цього розділу II Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, щодо кожної іноземної юридичної особи, через яку заявник опосередковано набуває або збільшує істотну участь у фінансовій установі (подається за наявності таких осіб у ланцюгу володіння істотною участю) | Опис документів, що подаються для отримання погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, із зазначенням кількості сторінок кожного документа | Схематичне зображення ланцюга володіння істотною участю | Копія дозволу Антимонопольного комітету України на концентрацію у випадках, визначених законодавством, засвідчену підписом керівника юридичної особи | Аудиторський звіт проміжної фінансової звітності юридичної особи за останній квартал, що передує поданню заяви про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі | Аудиторський звіт щодо фінансової звітності юридичної особи за останній рік, що передує поданню заяви про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі (не подається юридичною особою, запис про державну реєстрацію якої внесений до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань у поточному році) | Довідка про відповідність розміру регулятивного/власного капіталу, платоспроможності або додержання фінансових нормативів вимогам законодавства, підтверджена суб’єктом аудиторської діяльності (подається заявником – фінансовою установою з урахуванням вимог абзаців сьомого – десятого пункту 1 розділу IV Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі) | Додатково компанія з управління активами, яка діє в інтересах та за рахунок інституту спільного інвестування, надає копію документа, що засвідчує реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів інституту спільного інвестування. | Додатково компанія з управління активами, яка діє в інтересах та за рахунок інституту спільного інвестування, надає копію інвестиційної декларації (для корпоративного інвестиційного фонду), зареєстрованої у встановленому законодавством порядку | Додатково компанія з управління активами, яка діє в інтересах та за рахунок інституту спільного інвестування, надає копію регламенту інституту спільного інвестування, зареєстрованого у встановленому законодавством порядку. | Документ щодо ділової репутації юридичної особи – анкету згідно з додатком 3 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі | Копію рішення уповноваженого органу управління юридичної особи про набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі | Копію чинної редакції установчого документа, зареєстрованого у встановленому законодавством порядку | Розрахунок аналітичних показників фінансового стану заявника згідно з переліком, зазначеним у додатку 4 до Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, підтверджений суб’єктом аудиторської діяльності (не подається заявниками – фінансовими установами)

Спосіб подання заяви та документів

Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто, Представник заявника: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто

Спосіб отримання результатів надання послуги

Заявник: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто; Online: https://www.nfp.gov.ua/ua/Rozporiadchi-dokumenty-Natskomfinposluh/, Представник заявника: Письмово; Поштою (рекомендованим листом), Особисто

Строки надання

Звичайне надання: У місячний строк

Вартості надання

Звичайне надання: Безоплатне надання